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          重磅!中基協會發布2019版《私募投資基金備案須知》

          2019年12月23日,中基協在官網發布《私募投資基金備案須知》。

          重磅!中基協會發布2019版《私募投資基金備案須知》

          明確不屬于私募投資基金備案范圍

          1、 變相從事金融機構信(存)貸業務的,或直接投向金 融機構信貸資產;

          2、 從事經常性、經營性民間借貸活動,包括但不限于通 過委托貸款、信托貸款等方式從事上述活動;

          3.、私募投資基金通過設置無條件剛性回購安排變相從 事借(存)貸活動,基金收益不與投資標的的經營業績或收 益掛鉤;

          4、 投向保理資產、融資租賃資產、典當資產等《私募基 金登記備案相關問題解答(七)》所提及的與私募投資基金 相沖突業務的資產、股權或其收(受)益權;

          5、通過投資合伙企業、公司、資產管理產品(含私募投 資基金,下同)等方式間接或變相從事上述活動。

          募集完畢要求

          本須知所稱“募集完畢”,是指:

          1、已認購契約型私募投資基金的投資者均簽署基金合 同,且相應認購款已進入基金托管賬戶(基金財產賬戶);

          2、已認繳公司型或合伙型私募投資基金的投資者均簽 署公司章程或合伙協議并進行工商確權登記,均已完成不低 于 100 萬元的首輪實繳出資且實繳資金已進入基金財產賬戶。管理人及其員工、社會保障基金、政府引導基金、企業年金 等養老基金、慈善基金等社會公益基金的首輪實繳出資要求 可從其公司章程或合伙協議約定。

          封閉運作

          私募股權投資基金(含創業投資基 金,下同)和私募資產配置基金應當封閉運作,備案完成后不得開放認/申購(認繳)和贖回(退出)。新增投資者或新增認繳不得超過3倍,且必須同時滿足5個條件。

          1. 基金的組織形式為公司型或合伙型;

          2. 基金由依法設立并取得基金托管資格的托管人托管;

          3. 基金處在合同約定的投資期內;

          4. 基金進行組合投資,投資于單一標的的資金不超過 基金最終認繳出資總額的 50%;

          5. 經全體投資者一致同意或經全體投資者認可的決策 機制決策通過。

          重大事項報送

          私募投資基金發生以下重大 事項的,管理人應當在 5 個工作日內向協會報送相關事項并向投資者披露:

          1.管理人、托管人發生變更的;

          2. 基金合同發生重大變化的;

          3. 基金觸發巨額贖回的;

          4. 涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的重大 訴訟、仲裁、財產糾紛的;

          5. 投資金額占基金凈資產 50%及以上的項目不能正常退 出的;

          6. 對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影 響的其他事件。

          緊急情況暫停備案

          協會在辦理私募投資基 金備案過程中,若發現管理人有下列情形之一的,在下列情形消除前可以暫停備案:

          1. 被公安、檢察、監察機關立案調查的;

          2. 被行政機關列為嚴重失信人,以及被人民法院列為失 信被執行人的;

          3. 被中國證監會及其派出機構給予行政處罰或被交易 所等自律組織給予自律處分,情節嚴重的;

          4. 拒絕、阻礙監管人員或者自律管理人員依法行使監督 檢查、調查職權或者自律檢查權的;

          5. 涉嫌嚴重違法違規行為,中國證監會及其派出機構建 議的;

          6. 多次受到投資者實名投訴,涉嫌違反法律法規、自律 規則,侵害投資者合法權益,未能向協會和投資者合理解釋 被投訴事項的;

          7. 經營過程中出現《私募投資基金登記備案問答十四》 規定的不予登記情形的;

          8. 其他嚴重違反法律法規和《私募基金管理人內部控制 指引》等自律規則的相關規定,惡意規避《私募基金管理人 登記須知》和本須知要求,向協會和投資者披露的內容存在 虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,經營管理失控,出現重 大風險,損害投資者利益的。

          規范業績報酬

          業績報酬提取應當與私募證 券投資基金的存續期限、收益分配和投資運作特征相匹配, 單只私募證券投資基金只能采取一種業績報酬提取方法,保 證公平對待投資者。業績報酬提取比例不得超過業績報酬計 提基準以上投資收益的 60%。

          私募投資基金連續兩次計提業績報酬的間隔期不應短 于 3 個月。鼓勵管理人采用不短于 6 個月的間隔期。管理人 在投資者贖回基金份額時或在私募投資基金清算時計提業 績報酬的,可不受上述間隔期的限制。


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